DIRECTOR EJECUTIVO DE AUDITORIA INTERNA

MISIÓN / OBJETIVO

Fortalecer la capacidad de la Organización para crear, proteger y sostener su valor al proporcionar al Consejo y a la Alta Dirección aseguramiento, asesoramiento, prospectivas y previsiones de manera independiente, objetiva y basada en riesgos. Asimismo, contribuir con el Grupo BMV al cumplimento de sus objetivos aportando un enfoque sistemático y disciplinado para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos de Gobierno, Gestión de Riesgos y Control.

FUNCIONES DE PUESTO

• Elaborar y presentar al Comité de Auditoría (CA) el programa anual de trabajo, con base en la evaluación de riesgos y tomando en consideración los lineamientos estratégicos del Grupo  BMV, así como las áreas de preocupación por riesgo o control identificadas por la administración, por los reguladores y el propio Comité de Auditoría.
• Planificar, dirigir y controlar en conjunto con el personal de la Dirección de Auditoría la ejecución de auditorías a los procesos del Grupo BMV, conforme a los lineamientos, procedimientos y/o metodologías establecidas informando a la Administración y el Comité de Auditoría los resultados, conclusiones y recomendaciones de las mismas y en su caso identificar y proponer medidas de control y prevención de riesgos.
• Definir y recomendar los cambios en los procesos operativos y/o administrativos de las diferentes áreas del Grupo BMV con el objetivo de mejorar los mismos y cumplir con los criterios mínimos establecidos en la normatividad vigente.
• Asegurar que los mecanismos de control implementados conlleven a la adecuada protección de los activos de la organización, especificamente activos físicos con la finalidad de evitar la pérdida de valor de los activos y/o se materialice el riesgo.
• Verificar que los sistemas informáticos, incluyendo los contables, operacionales de transacciones (con valores o de cualquier otro tipo), custodia o liquidación de títulos, cuenten con mecanismos para preservar la integridad, confidencialidad y disponibilidad de la información, que eviten su alteración y cumplan con los objetivos para los cuales fueron implementados o diseñados.
• Revisar y verificar la calidad, suficiencia, oportunidad y confiabilidad de la información financiera.
• Verificar la estructura organizacional, la independencia de las distintas responsabilidades que lo requieran, así como la efectiva segregación de funciones y ejercicio de facultades atribuidas a cada unidad de la organización.
• Coordinar la atención de las visitas y/o revisiones de las Autoridades Financieras (Banco de México y Comisión Nacional Bancaria de Valores) facilitando la información necesaria y atendiendo a los requerimientos y solicitudes para que emitan sus observaciones y recomendaciones.
• Coordinar el proceso de evaluación de los requisitos de contratación, así como la evaluación de desempeño de auditores externos en conjunto con la Administración y el Comité de Auditoría. Facilitar la información necesaria, con apoyo de las áreas responsables, para el desarrollo de sus funciones.
• Validar las actividades relativas a la Circular de Auditores Externos de la CNBV (CUAE), conforme lo estable, para dar cumplimiento a la propia Circular y a las indicaciones del Comité de Auditoría.

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• Dar seguimiento a las deficiencias o desviaciones detectadas en relación con la operación de la organización, con el fin de que sean subsanadas oportunamente, informando al respecto Comité de Auditoría.
• Informar por escrito al Comité de Auditoría, cuando menos trimestralmente, sobre el avance del programa anual de trabajo y el resultado de su gestión. Lo anterior, sin perjuicio de informar de manera inmediata la detección de cualquier deficiencia o desviación al Sistema de Control Interno que se considere significativa o relevante.
• Apoyar al Comité de Auditoría con los elementos que le permitan cumplir su función de informar trimestral y anualmente la situación del Sistema de Control Interno de la organización al Consejo de Administración.
• Participar activa y permanentemente en el Grupo Interno de Ética y Conducta, coadyuvando en la resolución de casos presentados a través de los canales Institucionales.
• Gestionar adecuadamente los recursos presupuestales del área de Auditoría Interna, con base a las necesidades de la propia área, con el fin de asegurar que se cuente con los recursos humanos, técnicos, materiales necesarios para el cumplimiento de los objetivos.
• Coordinar las sesiones del Comité de Auditoría, asegurando un orden y la atención de temas relevantes para el comité, así como informar a dicho Comité sobre los acuerdos y resultados de las mismas y hacer un seguimiento de los acuerdos de las sesiones.
• Participar con voz sin voto en Comités de Riesgos, emitiendo opiniones y recomendaciones encaminadas a identificar y mitigar oportunamente riesgos potenciales.
• Fomentar la generación de talento en el equipo de trabajo, definiendo y dando seguimiento a planes de carrera y de desarrollo individuales, que propicien el crecimiento de los colaboradores en cuanto a toma de responsabilidad y balance vida-trabajo.
• Impulsar el desarrollo de un clima laboral positivo que motive al equipo, impulsando la innovación y entrega de resultados del área en un ambiente de confianza y colaboración.

EDUCACIÓN

MAESTRÍA/CERTIFICACIONES

• Maestría (deseable)
• CIA o CISA (deseable).
• Figura III AMIB (deseable).
• CPC (deseable).

EXPERIENCIA

CONOCIMIENTO

• Metodologías de Auditoría.
• Continuidad y control interno.
• Normativa, estándares y cumplimiento regulatorio.
• Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores y a otros participantes del Mercado de Valores (Circular Única de Emisoras).
• Sector financiero nacional, incluyendo su estructura, productos y servicios, así como las tendencias económicas y su impacto en el mercado.
• Mercado de Valores (internacionales), sus instrumentos y el marco normativo vigente aplicable.
• Entorno regulatorio del mercado de valores.
• Estándares de la industria (ITIL, COBIT, ITAF, ISO 20000-27000-27032, DRI).
• Técnicas de innovación.
• Modelos y técnicas de planeación estratégica y formulación de estrategias alineadas con los objetivos organizacionales.
• Definición de indicadores de medición y evaluación del desempeño del área.
• Clima y cultura organizacional.

IDIOMA

Inglés avanzado

HABILIDADES

COMPETENCIAS