ESPECIALISTA DE CUMPLIMIENTO SPEI

MISIÓN / OBJETIVO

Verificar el cumplimiento de la normativa aplicable del SPEI en el Indeval mediante revisiones periódicas con las áreas responsables de Operación y Liquidación, Tecnología, Seguridad de la Información, Riesgo Operacional, Continuidad de Negocio y Factor Humano, con la finalidad de prevenir desviaciones regulatorias y procurar el cumplimiento normativo ante el Banco de México.

FUNCIONES DE PUESTO

• Apoyar a la revisión del cumplimiento permanente de las obligaciones contenidas en el Marco Regulatorio del SPEI y determinación del apego a la regulación vigente, identificando posibles incumplimientos normativos, evitando posibles sanciones legales y/o multas.
• Elaborar las conclusiones de las revisiones realizadas que se integran a los informes que se emiten a las Áreas Responsables y apoyar en el seguimiento de los hallazgos e incumplimientos identificados.
• Apoyar a la elaboración del Informe Anual de Resultados en términos de la regla 73ª. de la Circular 14/2017 del SPEI, el cual se presenta al Comité de Auditoría y Banco de México.
• Resguardar la información y evidencias que sean depositadas en cualquier recurso o espacio, físico o electrónico que se determine, generada con motivo de una Auditoría Interna, Auditoría Externa o revisiones de Cumplimiento, respecto al cumplimiento de la Regla 58ª, en relación con el Apéndice M del Manual Operativo del SPEI.
• Revisar de manera continua las fuentes de consulta establecidas (Diario Oficial de la Federación y Página Web Banxico) para efectos de identificar de manera oportuna iniciativas, reformas regulatorias, así como publicaciones de interés en esta materia que tengan un impacto en el Sistema de Pagos.
• Apoyar a la comunicación de las áreas que correspondan, las actualizaciones al marco normativo, así como los diversos comunicados emitidos por el Banco de México, a través de publicaciones en su página de internet, así como aquellos que se envíen por medio del CASP.
• Trabajar en estrecha colaboración con las Áreas Responsables para asegurar que las funciones de cumplimiento estén alineadas con los objetivos estratégicos de Indeval.

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• Monitoreo diario y comunicación de las conexiones y desconexiones que afecten la operación con el SPEI.
• Apoyar en la evaluación anual a los proveedores de interfaz de conexión al SPEI con la elaboración de los requerimientos, resguardo y revisión de la información, así como en el seguimiento de hallazgos y medidas implementadas.
• Apoyar en la validación de los materiales de capacitación en temas SPEI y corroborar la actualización de la normativa y procedimientos establecidos.
• Impulsar el desarrollo de un clima laboral positivo que motive al equipo, impulsando la innovación y entrega de resultados del área en un ambiente de confianza y colaboración.

EDUCACIÓN

MAESTRÍA/CERTIFICACIONES

• Diplomado o curso en Continuidad de negocio, Resiliencia Operacional o Gestión de Riesgos Operativos. (Deseable)

EXPERIENCIA

CONOCIMIENTO

IDIOMA

Inglés avanzado

HABILIDADES

COMPETENCIAS